Apec Group liên tục bị xử phạt vì giao dịch 'chui' trái phiếu doanh nghiệp và cổ phiếu IDJ

Bộ Tài chính cho biết, đã chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai các đoàn kiểm tra về tình hình phát hành, cung cấp các dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp tại một số doanh nghiệp phát hành và công ty chứng khoán.

Trên cơ sở kết quả kiểm tra tại 09 công ty chứng khoán và 02 doanh nghiệp phát hành, bước đầu đã ghi nhận và triển khai thủ tục xử phạt vi phạm hành chính đối với 02 doanh nghiệp phát hành, 01 công ty chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiếp tục kiểm tra, kiểm soát chặt chẽ việc phát hành trái phiếu của các doanh nghiệp phát hành với quy mô lớn so với vốn tự có, phát hành không có tài sản đảm bảo và phát hành nhiều đợt.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup do có hành vi chào bán TPDN thông qua phương tiện thông tin đại chúng cho đối tượng nhà đầu tư không xác định mà không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật chứng khoán; số tiền xử phạt vi phạm hành chính là 600 triệu đồng và đã yêu cầu doanh nghiệp phải thu hồi toàn bộ trái phiếu đã phát hành.

Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang tiếp tục thực hiện thủ tục để xử phạt Công ty Cổ phần Tập đoàn Apec Group đối với hành vi tương tự.

"Trong thời gian tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ tiếp tục kiểm tra, kiểm soát chặt chẽ việc phát hành trái phiếu của các doanh nghiệp phát hành với quy mô lớn so với vốn tự có, phát hành không có tài sản đảm bảo và phát hành nhiều đợt", Bộ Tài chính nhấn mạnh.

Trước đó, Apec Group bị phạt tiền 90 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu IDJ của Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam.

Cụ thể, ngày 25/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 806/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn APEC Group), địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội.

Theo đó, DN này đã có các hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty cổ phần Đầu tư BG Group, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).

Đáng nói, ngày 12/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính ông Nguyễn Hoàng Linh số tiền 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Hoàng Linh, đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 20/2/2020 đến ngày 19/3/2020 và không thực hiện giao dịch.

Đến ngày 26/3/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ nêu trên của ông Nguyễn Hoàng Linh.

Tiếp theo đó, ngày 28/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt đối với bà Đặng Thanh Tú - vợ ông Nguyễn Hoàng Linh cũng cùng nội dung: vi phạm quy định về công bố thông tin cổ phiếu IDJ. Cụ thể, bà Tú đăng ký bán 32,600 cổ phiếu IDJ từ ngày 08/10-06/11/2019 và đã hoàn tất giao dịch trong khoảng thời gian từ 08 - 17/10/2019. Tuy nhiên, phải đến ngày 13/11/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo giao dịch của bà Tú. Với vi phạm trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hành chính bà Tú số tiền 15 triệu đồng.

Theo tìm hiểu của VnBusiness, hiện nay JDJ và Apec Group có liên quan mật thiết với nhau. Số liệu cập nhật đến ngày 30/6/2021, cổ đông lớn nhất của IDJ là công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group với tỷ lệ sở hữu là 12,04%; Tiếp đến là CTCP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (năm 6.30%) và công ty cổ phần Đầu tư APEC Holding (nắm 5,92%).

Dù tỷ lệ sở hữu vốn công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group chỉ là 12,04% nhưng hoạt động của IDJ vẫn mang đậm thương hiệu “Apec”.

Hiện nay Apec Group đang thâu tóm rất nhiều quỹ đất vàng tại trung tâm thành phố các tỉnh có tiềm năng du lịch như: Quảng Bình, Ninh Thuận, Phú Yên, Bắc Giang... Apec Group đặt mục tiêu trong giai đoạn 2020 - 2025 sẽ cung cấp ra thị trường vài chục nghìn căn condotel tiêu chuẩn 5 sao quốc tế. Các dự án Apec Group đang triển khai như: Apec Mandala Wyndham Phú Yên; Apec Mandala Wyndham Mũi Né; Tổ hợp khách sạn và trung tâm thương mại 5 sao Apec Mandala Grand Phú Yên...

Trong khi đó, về hoạt động của Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ theo kết quả kinh doanh tháng 10 và lũy kế 10 tháng đầu năm 2021 cho thấy, trong tháng 10/2021 công ty ghi nhận doanh thu đạt 66,2 tỷ đồng, tăng gấp 4,14 lần so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế trong tháng 10 đạt 23 tỷ đồng, tăng gấp 3,83 lần so với năm trước.

Đóng góp lớn nhất trong cơ cấu doanh thu là hoạt động bán hàng dự án Apec Mandala Wyndham Hải Dương và Apec Diamond Park Lạng Sơn. Nguồn doanh thu còn lại đến từ hoạt động bán hàng đến từ mảng cho thuê TTTM, văn phòng, thi công xây dựng.

Sau 10 tháng đầu năm, IDJ ghi nhận doanh thu 749 tỷ đồng. Lãi trước thuế đạt 196 tỷ đồng, gấp 2,3 lần cùng kỳ năm 2020.

Trong tháng 11, HĐQT IDJ cũng đã phê duyệt tài trợ quy hoạch 2 dự án tại Hải Dương bao gồm khu đô thị sinh thái 85ha Apec Eco City với tổng mức đầu tư 15.000 tỷ và dự án Khu đô thị nhà ở xã hội 5 sao Hải Dương quy mô 9ha với tổng mức đầu tư dự kiến là 1.500 tỷ. Đây là những dự án gối đầu sau dự án Apec Mandala Wyndham Mũi Né trong giai đoạn 2023 - 2025.

Hiện, cổ phiếu IDJ cũng mới bị đưa vào diện cảnh báo từ đầu tháng 10 do vi phạm quy định công bố thông tin từ 04 lần trở lên trong vòng 01 năm.

Thanh Hoa