Hong Kong phạt Goldman Sachs 350 triệu đô la vì vai trò trong vụ 1MDB

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai của Hong Kong phát hiện ra rằng Tim Leissner, khi đó là giám đốc điều hành của Goldman Sachs có trụ sở tại Hong Kong, về cơ bản được miễn phí kiểm soát các giao dịch 1MDB. Ảnh: AP

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai của Hong Kong (SFC) hôm thứ Năm cho biết, đã có "những sai sót và thiếu sót nghiêm trọng" trong các biện pháp kiểm soát rủi ro, tuân thủ và chống rửa tiền tại ngân hàng đầu tư của Mỹ, góp phần vào việc biển thủ 2,6 tỷ USD từ ba đợt phát hành trái phiếu của 1MDB vào năm 2012 và 2013. .

SFC cho biết cả ba đợt đã huy động được tổng cộng 6,5 tỷ đô la, được sắp xếp và bảo lãnh bởi chi nhánh quốc tế của Goldman Sachs có trụ sở tại London, mặc dù các nhóm từ nhiều khu vực pháp lý đã thực hiện giao dịch và cùng nhau chia sẻ phí, SFC cho biết.

Ngân hàng Goldman Sachs Asia có trụ sở tại Hong Kong đã tham gia "đáng kể" vào việc khởi tạo và thực hiện giao dịch bán trái phiếu, cuối cùng thu được 37% trong số 567 triệu USD phí mà ngân hàng thu được từ việc bán trái phiếu này.

"Hình phạt trong trường hợp này - được đánh giá theo khuôn khổ phạt tiền riêng của Hong Kong - phản ánh phát hiện của chúng tôi rằng Goldman Sachs châu Á đã không giải quyết đúng cách và có tình huống đáng ngờ xung quanh việc phát hành trái phiếu 1MDB", Giám đốc điều hành SFC Ashley Alder cho biết trong một tuyên bố.

SFC cho biết, việc Goldman Sachs Asia chấp nhận các phát hiện của SFC tuân thủ đã tạo điều kiện cho việc giải quyết sớm vấn đề, SFC cho biết, đồng thời cho biết ngân hàng đã đồng ý cung cấp báo cáo kiểm toán nội bộ trong ba năm để xác nhận các biện pháp xử lý đã được thực hiện nhằm giải quyết các mối quan tâm của cơ quan quản lý.

Một phát ngôn viên của Goldman Sachs tại Hong Kong nói rằng ngân hàng sẽ đưa ra một báo cáo đúng hạn.

Khoản tiền phạt ở Hong Kong sau một thỏa thuận với Malaysia vào tháng trước. Goldman Sachs đã đồng ý chuyển tiền mặt và tài sản 1MDB cùng tổng trị giá 3,9 tỷ USD cho Malaysia để giải quyết cuộc điều tra về vai trò 1MDB của mình.

Ngân hàng cũng chuẩn bị trả cho Bộ Tư pháp Hoa Kỳ 2,8 tỷ đô la và thừa nhận hành vi sai trái để chấm dứt cuộc điều tra hối lộ, The Wall Street Journal đưa tin trong tuần này.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ ước tính 4,5 tỷ USD đã bị chiếm đoạt từ 1MDB từ năm 2009 đến năm 2014, bao gồm một số khoản tiền mà Goldman Sachs đã giúp huy động.

Vụ bê bối đã gây ra các cuộc điều tra về rửa tiền và ăn cắp tiền ở ít nhất sáu quốc gia bao gồm Thụy Sĩ và Singapore với các nhà chức trách đang cố gắng truy tìm các khoản tiền được sử dụng để mua siêu du thuyền và bất động sản sang trọng và tài trợ cho bộ phim ăn khách của Hollywood "The Wolf of Wall Street".

Các giao dịch trái phiếu 1MDB do Tim Leissner, khi đó là giám đốc điều hành Goldman có trụ sở tại Hong Kong, đứng sau thao túng. Vào tháng 8 năm 2018, Leissner đã nhận tội với các cáo buộc hình sự do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đưa ra.

Leissner thừa nhận rằng ông ta đã âm mưu với nhà tài chính Malaysia, Low Taek Jho, còn được gọi là Jho Low, và những người khác đưa hối lộ và lại quả cho các quan chức Malaysia và Abu Dhabi để giành được quyền kinh doanh 1MDB cho Goldman.

Mặc dù rất nhiều dấu hiệu đỏ đáng lẽ đã đặt ra câu hỏi về tính hợp lý thương mại của việc cung cấp trái phiếu và về rủi ro rửa tiền và hối lộ, nhưng chúng đã không được Goldman kiểm tra kỹ lưỡng, tạo điều kiện cho Leissner và những kẻ chủ mưu thoát khỏi sự giám sát, SFC cho biết.

Cơ quan quản lý cho biết khoản tiền phạt lớn nhằm mục đích gửi một "thông điệp mạnh mẽ" tới thị trường để đảm bảo những lỗi như vậy không xảy ra.

Vào tháng 11 năm 2019, SFC đã phạt ngân hàng Thụy Sĩ UBS 400 triệu đô la Hong Kong (51,61 triệu đô la) vì tính phí khách hàng quá mức.