Nhiều vi phạm, Chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng

(Ảnh minh họa)

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 24/7, ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP Hà Nội), số tiền phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Tiếp đó, đối với hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, Công ty bị phạt tiền 275 triệu đồng.

Với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng. Cụ thể, Công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022

Sau cùng, Công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng do hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Trước đó, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.

Công ty bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall là 702,5 triệu đồng.