Thao túng cổ phiếu, một nhà đầu tư bị phạt 550 triệu đồng

(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân với số tiền phạt lên tới 550 triệu đồng, vì đã sử dụng nhiều tài khoản để tạo cung cầu giả, thao túng cổ phiếu.

Theo đó, UBCKNN, ngày 15-4, ban hành Quyết định số 199/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Nguyễn Quang Vinh (địa chỉ tại 51 Quan Nhân, quận Thanh Xuân, Hà Nội), số tiền 550 triệu đồng vì đã sử dụng 35 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp chéo cổ phiếu của CTCP Nông nghiệp và Công nghệ cao Trung An (MCK: TAR) giữa các tài khoản với nhau, mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy, không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Quang Vinh.

* Cùng ngày 15-4, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt hành chính ông Trần Quốc Phổ (địa chỉ tại 5/49/4 Đức Giang, Long Biên, Hà Nội), số tiền 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 20-1-2021, ông Trần Quốc Phổ, người có liên quan của bà Vũ Cẩm La Hương - Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Apax Holdings (MCK: IBC), bán 11.100 cổ phiếu IBC (tương ứng 111.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu IBC) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

* Trước đó, ngày 12-4, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt hành chính ông Nguyễn Hoàng Linh (địa chỉ tại 10B3 tập thể Đại học Kinh tế Quốc dân, phố Đại La, Hai Bà Trưng, Hà Nội), số tiền 27,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ông Nguyễn Hoàng Linh, Chủ tịch Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (MCK: IDJ) đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ từ ngày 20-2-2020 đến ngày 19-3-2020 và không thực hiện giao dịch.

Đến ngày 26-3-2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch đăng ký bán 157.600 cổ phiếu IDJ nêu trên của ông Nguyễn Hoàng Linh.

M.K