Truy tố cựu Chủ tịch HĐQT Cty KSA về hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Liên quan đến vụ án còn có: Nguyễn Anh Tuấn, SN 1981, trú tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội; Trần Hồng Ngọc, SN 1981, trú tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội; Nguyễn Trọng Hùng, SN 1979, trú tại quận Hoàn Kiếm Hà Nội, bị truy tố cùng tội danh.

Theo đó, các cơ quan tố tụng làm rõ, cuối năm 2015, Hinh tăng vốn điều lệ của Cty KSA bằng cách phát hành thêm 56,05 triệu cổ phiếu KSA chào bán ra công chúng. Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán.

Các bị can: Tuấn, Hinh, Hùng.

Sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp. Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo nhằm tăng giá cổ phiếu, tăng tính thanh khoản. Hinh đã chỉ đạo Ngọc, nhân viên Cty VSM, lập ra 69 tài khoản và thỏa thuận với Tuấn và Hùng, nhân viên Cty chứng khoán Maritime – MSI, sử dụng 69 tài khoản trên liên tục thực hiện việc mua, bán chứng khoán KSA để tạo cung cầu giả tạo trên thị trường nhằm thu hút nhà đầu tư.

CQĐT làm rõ, từ cuối năm 2015 đến ngày 8-7-2016, hành vi của các bị can đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư với số tiền hơn 8,1 tỷ đồng. Cty TNHH chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Cty CP chứng khoán Phú Hưng, Cty CP chứng khoán Dầu khí cho vay đối với các tài khoản do Hinh, Ngọc, Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại hơn 761 triệu đồng.

Quá trình điều tra, 124 bị hại yêu cầu các bị can phải liên đới bồi thường số tiền hơn 3 tỷ đồng. Ba Cty chứng khoán nói trên cũng có đơn yêu cầu bồi thường số tiền hơn 761 triệu đồng. Cơ quan tố tụng kết luận, Hinh thực hiện hành vi theo ý kiến cá nhân, không thông qua HĐQT của Cty KSA và Cty VSM, không bàn bạc, thống nhất các nội dung liên quan đến hành vi phạm tội. Do đó, CQĐT không có căn cứ xác định vi phạm của pháp nhân là Cty KSA và Cty VSM.

Đỗ Phương