Vi phạm giao dịch tài sản ủy thác, CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương bị phạt 85 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 5/5, đã ra quyết định phạt hành chính CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương, mức phạt 85 triệu đồng, do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy th ác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
(Ảnh minh họa)
Theo đó, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương (địa chỉ tại tầng 28, tòa C5, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị xử phạt vi phạm hành chính theo Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC, số tiền 85 triệu đồng, do đã thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
Cụ thể, trong năm 2022, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương thực hiện giao dịch tài sản cho Quỹ đầu tư trái phiếu Techcom (Quỹ TCBF) với giá trị giao dịch trong năm thông qua Công ty cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương (người liên quan của Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương) là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm của Quỹ TCBF (vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ theo quy định của pháp luật).
