Công ty quản lý quỹ Eastspring Investments bị xử phạt do không báo cáo theo quy định

Theo quyết định xử phạt, Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments không báo cáo UBCKNN đối với báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020).

Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Các mức phạt được đưa ra căn cứ theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Tấn Minh