Vi phạm quy định giao dịch, Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE, mức phạt 125 triệu đồng, do đã cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
(Ảnh minh họa)
Theo đó, ngày 14/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 6, tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) với số tiền phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Trước đó, tại ngày 18/1/2022, Công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 30/10/2007.
Hiện nay, với số vốn điều lệ 3.000 tỷ đồng, DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
