Chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng do mắc hàng loạt vi phạm

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, Láng Thượng, Đống Đa, Hà Nội).

Theo đó, phạt tiền 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, được quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Để xảy ra nhiều vi phạm, chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng.

Phạt tiền 275 triệu đồng do thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, được quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, chứng khoán Phố Wall không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022. Vi phạm được quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, chứng khoán Phố Wall bị phạt 175 triệu đồng. Vi phạm này được quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Ngoài ra, UBCKNN còn buộc chứng khoán Phố Wall báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Duy Lộc